滁州证券投资咨询业务许可 申请
发货地址:北京市朝阳区
产品数量:9999.00个
价格:¥500.00 元/个 起
证券投资咨询机构大概分为三种:
1、研究咨询机构,一般独立经营,范围涵盖了证券研究、投资顾问、证券信息咨询等多个方向。
2、在股票软件的基础上进行投资顾问的机构,如大智慧、同花顺等偏向于互联网行业的公司。
3、从券商中独立的机构,这类机构和券商仍然有着密切的联系,同时独立运营。
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为:面向公众的投资咨询业务;为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。
证券投资顾问与证券经纪人有什么区别?
答:证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别:
(1)、身份关系。证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,不属于证券公司员工;投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构的正式员工中,证券投资咨询执业资格、提供投资顾问服务的人员。
(2)、注册要求。证券经纪人通过证券从业资格考试,可进行注册登记;投资顾问必须通过投资分析的专项考试,具有本科以上学历,并至少有两年证券从业经验。
(3)、服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息;投资顾问要了解客户需求,评估客户风险承受能力,提供有针对性的顾问建议服务。
另外,证券经纪人拓展服务范围,从事投资顾问业务,应当转变身份,成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工,通过所在机构注册证券投资咨询执业资格。
中国可通过其互联对违反本通知的任何机构和个人予以曝光或谴责,并根据违规事实依法暂停或撤销相关机构和个人的证券投资咨询业务资格;还应将证券投资咨询机构及其执业人员遵守本《通知》的情况作为年度检查的依据之一。
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