鞍山证券投资咨询业务许可流程
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价格:¥500.00 元/个 起
公司成立后如何在申请执业资格?
*八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,按照下列程序审批:
(一)申请人向经中国授权的所在地地方证管办()提出申请(所在地地方证管办()未经中国授权的,申请人向中国直接提出申请,下同),地方证管办()经审核同意后,提出初审意见;
(二)地方证管办()将审核同意的申请文件报送中国,经中国审批后,向申请人颁发业务许可证,并将批准文件抄送地方证管办();
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对于违反规定的媒体、机构或组织,中国除视情况予以谴责或曝光外,还将视情节轻重移送其主管部门直至**处理。
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投资咨询机构从事证券服务业务:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名证券或者期货投资咨询从业资格;(二)有100万元币以上的注册资本;(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(四)有公司章程;(五)有健全的内部管理制度;(六)具备中国要求的其他条件。
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证券投资咨询业务是指监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可以分为:面向公众的投资咨询业务;为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。
申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:
1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上证券投资咨询从业资格的专职人员;
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上证券投资咨询从业资格的专职人员;
其高级管理人员中至少一名证券投资咨询从业资格。
2、有100万元币以上的注册资本。
3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4、有公司章程。
5、有健全的内部管理制度。
6、具备中国要求的其他条件。
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